河南省人民政府

關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合

“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的實(shí)施意見

豫政〔2019〕22號(hào)

各省轄市人民政府、濟(jì)源示范區(qū)管委會(huì)、各省直管縣（市）人民政府，省人民政府各部門：

為認(rèn)真貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的意見》（國(guó)發(fā)〔2019〕5號(hào)），深入推進(jìn)“放管服”改革，加快轉(zhuǎn)變政府職能，切實(shí)減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，持續(xù)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，現(xiàn)結(jié)合我省實(shí)際，提出如下實(shí)施意見。

一、工作目標(biāo)

通過在全省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，切實(shí)做到監(jiān)管效能最大化、監(jiān)管成本最優(yōu)化、對(duì)市場(chǎng)主體干擾最小化。健全以“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管為基本手段、以重點(diǎn)監(jiān)管為補(bǔ)充、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制，著力提升監(jiān)管公平性、規(guī)范性和有效性，營(yíng)造良好營(yíng)商環(huán)境、有序競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和放心消費(fèi)環(huán)境。

到2019年年底，全省市場(chǎng)監(jiān)管部門完成雙隨機(jī)抽查全流程整合，實(shí)現(xiàn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管全覆蓋、常態(tài)化。到2020年年底，實(shí)現(xiàn)全省市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管全覆蓋和聯(lián)合監(jiān)管常態(tài)化。力爭(zhēng)三到五年時(shí)間內(nèi)，市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域新型監(jiān)管機(jī)制更加完善，實(shí)現(xiàn)綜合監(jiān)管、智慧監(jiān)管。

二、重點(diǎn)任務(wù)

（一）加快建設(shè)省級(jí)監(jiān)管工作平臺(tái)。省市場(chǎng)監(jiān)管局以國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（河南）為依托，建設(shè)和完善全省統(tǒng)一的“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱省級(jí)平臺(tái)），并納入“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)與河南省信用信息共享平臺(tái)對(duì)接，為抽查檢查、結(jié)果統(tǒng)一集中公示和綜合運(yùn)用提供技術(shù)支撐。通過信息化手段提高雙隨機(jī)抽查的規(guī)范化、專業(yè)化水平，暢通數(shù)據(jù)歸集路徑，實(shí)現(xiàn)全過程留痕，確保各類專業(yè)性抽查檢查結(jié)果及時(shí)有效歸集至市場(chǎng)主體名下。各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門依托省級(jí)平臺(tái)開展雙隨機(jī)抽查和部門聯(lián)合抽查。各地、各有關(guān)部門已經(jīng)建設(shè)并使用的工作平臺(tái)要與省級(jí)平臺(tái)整合融合，避免數(shù)據(jù)重復(fù)錄入、多頭報(bào)送。省級(jí)平臺(tái)要于2019年11月底前上線試運(yùn)行，各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門平臺(tái)要于2019年12月底前完成與省級(jí)平臺(tái)的對(duì)接。

（二）規(guī)范抽查事項(xiàng)清單管理。省市場(chǎng)監(jiān)管局要會(huì)同有關(guān)部門制定聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單和實(shí)施辦法。省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門要依照法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定，以本系統(tǒng)實(shí)施的監(jiān)管事項(xiàng)檢查清單為基礎(chǔ)，制定本系統(tǒng)的抽查事項(xiàng)清單，明確抽查依據(jù)、主體、內(nèi)容和方式等；抽查事項(xiàng)清單要根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的立改廢釋和工作實(shí)際等進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，并通過部門門戶網(wǎng)站和國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（河南）向社會(huì)公示。各系統(tǒng)的抽查事項(xiàng)清單制定工作要于2019年12月底前完成，并導(dǎo)入省級(jí)平臺(tái)；部門聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單制定工作要于2020年3月底前完成，并導(dǎo)入省級(jí)平臺(tái)。

隨機(jī)抽查事項(xiàng)分為重點(diǎn)檢查事項(xiàng)和一般檢查事項(xiàng)。重點(diǎn)檢查事項(xiàng)針對(duì)涉及安全、質(zhì)量、公共利益等領(lǐng)域，抽查比例不設(shè)上限；抽查比例高的，可以通過隨機(jī)抽取的方式確定檢查批次順序。一般檢查事項(xiàng)針對(duì)一般監(jiān)管領(lǐng)域，抽查比例應(yīng)根據(jù)監(jiān)管實(shí)際情況設(shè)置上限。要嚴(yán)格控制重點(diǎn)檢查事項(xiàng)的數(shù)量和一般檢查事項(xiàng)的抽查比例。

（三）完善隨機(jī)抽查“兩庫(kù)”。各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門要依托省級(jí)平臺(tái)，結(jié)合監(jiān)管特點(diǎn)和需要，建立本層級(jí)、本部門與抽查事項(xiàng)相對(duì)應(yīng)的“兩庫(kù)”（檢查對(duì)象名錄庫(kù)和執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)）。省市場(chǎng)監(jiān)管局和市、縣級(jí)政府要加強(qiáng)對(duì)建立“兩庫(kù)”工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。要根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定和部門職責(zé)分工，按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”的原則，以監(jiān)管事項(xiàng)檢查清單中的監(jiān)管對(duì)象為基礎(chǔ)，通過分類標(biāo)注、批量導(dǎo)入等方式，在省級(jí)平臺(tái)建立與部門職責(zé)相對(duì)應(yīng)的檢查對(duì)象名錄庫(kù)，避免出現(xiàn)監(jiān)管真空。檢查對(duì)象名錄庫(kù)既可以包括企業(yè)、個(gè)體工商戶、農(nóng)民專業(yè)合作社等市場(chǎng)主體，也可以包括產(chǎn)品、項(xiàng)目、行為等，并按行業(yè)、地域、信用類別等不同條件設(shè)置。執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)應(yīng)包括所有相關(guān)的行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員，并按照?qǐng)?zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專長(zhǎng)等進(jìn)行分類標(biāo)注，完善信息項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)、分類條件，提高抽查檢查專業(yè)性。對(duì)特定領(lǐng)域的抽查可建立專家?guī)?，吸收檢測(cè)機(jī)構(gòu)、科研院所等單位人員參與，通過政府購(gòu)買服務(wù)等形式輔助實(shí)施，滿足專業(yè)性抽查的需要。

各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門的“兩庫(kù)”要于2019年12月底前建立；省、市、縣三級(jí)“兩庫(kù)”要于2020年3月底前建立。要根據(jù)檢查對(duì)象和執(zhí)法檢查人員變動(dòng)情況，對(duì)“兩庫(kù)”進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。

（四）科學(xué)制定抽查計(jì)劃。各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門要結(jié)合本地實(shí)際及行業(yè)主管部門的抽查要求，針對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域的突出問題、熱點(diǎn)問題，制定下一年度發(fā)起或參與的聯(lián)合抽查計(jì)劃，報(bào)本級(jí)部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作聯(lián)席會(huì)議統(tǒng)籌研究后實(shí)施，并報(bào)本級(jí)政府備案。要科學(xué)確定部門聯(lián)合抽查的事項(xiàng)和發(fā)起、參與部門，實(shí)現(xiàn)“進(jìn)一次門、查多項(xiàng)事”。年度聯(lián)合抽查計(jì)劃要通過政府門戶網(wǎng)站和國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（河南）向社會(huì)公示。年度抽查計(jì)劃可根據(jù)工作實(shí)際進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

（五）依法規(guī)范實(shí)施抽查檢查。省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門根據(jù)年度抽查計(jì)劃，統(tǒng)籌組織本系統(tǒng)部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作。市、縣級(jí)政府負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)本轄區(qū)內(nèi)的部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作。根據(jù)抽查對(duì)象和參與部門，通過公開、公正的方式從檢查對(duì)象名錄庫(kù)中隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，并根據(jù)實(shí)際情況隨機(jī)匹配執(zhí)法檢查人員。抽查可采取實(shí)地核查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)、委托專業(yè)機(jī)構(gòu)檢查等方式，也可以依法利用其他政府部門檢查結(jié)論、司法機(jī)關(guān)生效文書和專業(yè)機(jī)構(gòu)作出的鑒定結(jié)論。

（六）強(qiáng)化抽查檢查結(jié)果公示運(yùn)用。除依法依規(guī)不適合公開的情形外，各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域有關(guān)部門要在抽查檢查結(jié)果產(chǎn)生之日起20個(gè)工作日內(nèi)，按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則，由檢查人員在省級(jí)平臺(tái)上錄入抽查檢查結(jié)果，并通過國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（河南）及時(shí)向社會(huì)公示。對(duì)抽查發(fā)現(xiàn)的問題，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定和部門職責(zé)分工，按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”原則和屬地管理原則加強(qiáng)后續(xù)監(jiān)管銜接，依法加大懲處力度，對(duì)涉嫌犯罪的移送司法機(jī)關(guān)。推進(jìn)抽查檢查結(jié)果政府部門間互認(rèn)，實(shí)現(xiàn)信息共享共用，推動(dòng)“一處失信、處處受限”要求落到實(shí)處，增強(qiáng)市場(chǎng)主體守法自覺性。

強(qiáng)化抽查檢查結(jié)果分析利用，探索實(shí)行信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理，提升企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)預(yù)警和動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)能力。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采取差異化監(jiān)管方式，提升監(jiān)管效能。鼓勵(lì)創(chuàng)新，探索實(shí)施包容審慎監(jiān)管，既支持新經(jīng)濟(jì)發(fā)展，又防控可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。

（七）兼顧個(gè)案處理和專項(xiàng)檢查。在做好“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的同時(shí)，對(duì)通過投訴舉報(bào)、轉(zhuǎn)辦交辦、數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)等發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)個(gè)案線索，要立即實(shí)施檢查、處置；需要立案查處的，要按照行政處罰程序規(guī)定進(jìn)行調(diào)查處理。要堅(jiān)持問題導(dǎo)向，對(duì)通過上述渠道發(fā)現(xiàn)的普遍性問題和市場(chǎng)秩序存在的突出風(fēng)險(xiǎn)，要通過雙隨機(jī)抽查等方式，對(duì)所涉抽查事項(xiàng)開展專項(xiàng)檢查，并根據(jù)實(shí)際情況確定抽查比例，確保不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)無證無照經(jīng)營(yíng)行為，有關(guān)部門要按照《無證無照經(jīng)營(yíng)查處辦法》等法律、法規(guī)規(guī)定予以查處。

三、保障措施

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，健全機(jī)制。省市場(chǎng)監(jiān)管、發(fā)展改革、教育、公安、人力資源社會(huì)保障、生態(tài)環(huán)境、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運(yùn)輸、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、商務(wù)、文化和旅游、衛(wèi)生健康、應(yīng)急、海關(guān)、稅務(wù)、統(tǒng)計(jì)等市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域部門要提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)對(duì)本系統(tǒng)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的指導(dǎo)、督促。省市場(chǎng)監(jiān)管局要依托省部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作聯(lián)席會(huì)議機(jī)制，充分發(fā)揮牽頭作用，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，會(huì)同有關(guān)部門共同推進(jìn)各項(xiàng)工作。

各地政府要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)本地部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)在本地推廣應(yīng)用省級(jí)平臺(tái)，建立市場(chǎng)監(jiān)管部門牽頭的聯(lián)席會(huì)議制度，并根據(jù)實(shí)際情況確定參與部門。

（二）創(chuàng)造條件，強(qiáng)化保障。各地、各有關(guān)部門要合理配置、統(tǒng)籌使用執(zhí)法資源，強(qiáng)化經(jīng)費(fèi)保障，提高裝備水平，完善檔案管理，確保有效監(jiān)管。要將有關(guān)部門“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作情況納入政府績(jī)效考核體系，加強(qiáng)督查督導(dǎo)。要加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)，充實(shí)基層一線檢查力量，強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高執(zhí)法檢查人員履職能力。

（三）區(qū)分責(zé)任，嚴(yán)肅紀(jì)律。對(duì)忠于職守、履職盡責(zé)的，要給予表揚(yáng)和鼓勵(lì)；對(duì)未履行、不當(dāng)履行或違法履行“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管職責(zé)的，要依法依規(guī)嚴(yán)肅處理；涉嫌犯罪的，要移送有關(guān)機(jī)關(guān)依法處理。同時(shí)，按照“盡職照單免責(zé)、失職照單問責(zé)”原則，對(duì)嚴(yán)格依據(jù)抽查事項(xiàng)清單和相關(guān)工作要求開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，檢查對(duì)象出現(xiàn)問題的，應(yīng)結(jié)合執(zhí)法檢查人員工作態(tài)度、工作程序、工作方法、客觀條件等進(jìn)行綜合分析，依法依規(guī)免予追究相關(guān)責(zé)任。

（四）加強(qiáng)宣傳，營(yíng)造氛圍。鼓勵(lì)各地結(jié)合實(shí)際大膽探索部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的新模式，及時(shí)總結(jié)、交流和推廣經(jīng)驗(yàn)。加大宣傳力度，提升“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管的社會(huì)影響力和公眾知曉度，加快形成政府公正監(jiān)管、企業(yè)誠(chéng)信自律、社會(huì)公眾監(jiān)督的良好氛圍。

河南省人民政府

2019年10月28日

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